原创《制造业升级视角下环境规制对区域绿色能力的影响》
本文是创新能力方面有关自考毕业论文范文和创新能力和制造业和环境规制方面本科论文开题报告范文。
[摘 要]“中国制造”向“中国创造”转变中“创新驱动、绿色发展”是基本方针,为深入研究制造业升级视角下外商直接投资(FDI)在环境规制影响区域绿色创新能力过程中的传导效应,文章选取2005-2015年中国30个省级行政区（西藏和港澳台除外）的面板数据对这一作用进行分析.研究发现,从全国层面来看,随着环境规制力度的提高,区域绿色创新能力整体呈现上升态势,而环境规制下的外商直接投资降低了区域绿色创新能力；从区域角度来看,在东部地区,环境规制下的外商直接投资却显著提高了区域绿色创新能力,这与东部地区的经济发展水平、地区吸收能力、创新水平等因素是密切相关的,而中部和西部地区却与此相反.为提高区域绿色创新能力,要制定差异化的环境规制策略,提高外商直接投资质量,加大对技术研发的支持力度.
[关键词]环境规制；绿色技术创新；外商直接投资；吸收能力
[作者简介]谭德庆,西南交通大学经济管理学院教授,博士生导师；商丽娜,西南交通大学经济管理学院博士研究生,四川成都611756
[中图分类号] F424
[文献标识码]A
[文章编号]1004- 4434(2018)02- 0086 -07
《中国制造2025》是中国政府实施制造强国战略第一个十年的行动纲领,纲领提出坚持“创新驱动、质量为先、绿色发展、结构优化、人才为本”的基本方针.中国制造业规模庞大,在国际市场具有很高的占有率,但制造业企业由于缺乏核心技术,实际竞争力并不强,而且生产方式相对粗放,生产过程中污染物排放量比较大,严重影响了生态环境和居民生活质量.伴随着中国经济的不断发展,人们对环境质量的要求日益提高,传统的高污染、高投入、高消耗的经济发展模式已经不能适应新时代的需要.为提高区域经济发展质量和区域综合竞争力,解决当前面临的众多环境问题,满足人们对美好生活的需要,十九大报告提出,要加快生态文明体制改革,建设美丽中国,构建市场导向的绿色技术创新体系,壮大节能环保产业、清洁生产产业、清洁能源产业,推进资源全面节约和循环利用.面对新一轮产业变革和技术革命,中国制造业面临着巨大的转型升级压力.各区域不断加大绿色技术创新力度,提高企业绿色自主创新能力,以实现绿色产品由“中国制造”向“中国创造”转变,在减少环境污染的同时提高企业核心竞争力,促进区域经济社会可持续发展.
近年来,我国绿色技术创新领域的专利数量不断增加,在大气污染治理、水污染治理、土壤修复、节能．节水、回收再利用等众多方面取得了显著成就,成为区域经济可持续发展的重要推动力和支撑力.与此同时,为有效治理环境污染,政府部门不断加大环境规制力度,环境污染治理投资额逐年增加,由2006年的2566亿元上升到了2016年的9219亿元,投资总额翻了3倍多.环境规制力度的不断加大,势必会对企业的生产行为产生重要影响,尤其是对那些污染排放量比较大的企业来说,为尽可能地减少生产过程中的污染物排放量,进而避免遭受政府部门的高额罚款,会想方设法改进生产工艺,加强绿色技术引进或提高自主研发力度,改善企业的生产经营状况,使废弃物排放尽量符合环境质量要求.但这一影响是多渠道的,而且不同的传导渠道所产生的影响效果也是不一样的,接下来我们将对外商直接投资的传导效应进行深入分析.
一、文献综述
由“污染避难所假说”可知政府对某地区环境规制的严格程度将影响该地区企业的成本耗费,企业为了追求利益最大化将不得不将工厂迁到其他生产成本低于该地区的区域(Walter&Ugelow,1979)[1].Long&Siebert(1989)在新古典一般均衡模型的基础上,将环境变量加入后运用修改的一般均衡模型对企业对成本的逐利性进行研究,结果表明：环境规制政策下对排污税的征收明显影响了企业的投资成本和投资收益,追求利润最大化的企业会将生产区域迁至排污收费低即环境规制政策宽松的区域[2].
那么政府的环境规制程度对FDI的区位选择会产生怎样的影响呢？自“污染避难所假说”提出以来,国内外众多学者对环境规制政策和外商投资区位选择的关系进行了一系列研究.John&Catherine(2000)认为如果某个州政府的环境规制过于严格,则外国投资者倾向于避开该区域选择另外的区域进行投资.因此得出结论：政府的环境规制会对外商直接投资的区位选择产生显著的负向影响[3].魏玮等(2017)研究认为环境规制对垂直型FDI有显著负向影响,但对水平型FDI的影响比较小[4],Xing&Kolstad (2002)以美国不同污染程度的6个工业部门为例进行研究发现,东道国严格的环境规制政策会使得美国将资金投入污染不明显的行业,而将环境污染密集型行业投资到环境规制政策宽松的国家.Levinson(2005)以贸易自由化现象为研究背景,经过研究指出环境规制较为严格的区域,贸易成本也随之升高,对外贸易企业会迁至环境管理宽松的区域,这种变迁将不利于贸易的良性竞争.Taylor(2005)也得出了类似的结论.我国对此问题的研究则起步较晚,赵细康(2004)经过研究指出,从整体上看,FDI和环境规制的关系并没有呈现出“污染避难所假说”的现象,但是细分行业部门,外商在我国的直接投资行业中,制造业的污染密集型企业占绝大多数比例,这证明了国外在我国环境规制政策相对宽松的条件下,向我国转移的是环境污染相对密集型企业[8].在相似的环境规制政策基础下,企业的对外投资会选择环境创新要素较高的地区（蒋玲,2003）.但傅京燕(2004)、吴玉鸣(2006)却认为,FDI区位选择的决定性因素是区域技术发展速度和程度,而并非区域环境规制的严格与否[1q[11].
绿色技术创新具有一定的路径依赖性,环境规制可以显著提高区域绿色技术创新水平(贾军等,2014; Hanamoto,2006) [12][13],李婉红等(2013)以污染密集型行业为例[14],王锋正等(2015)以资源密集型行业为例,在考虑创新资源投入和行业规模两个因素后,也得出了类似的结论.张倩(2015)认为环境规制对绿色技术创新的影响具有显著的政策差异和地区差异,因此要制定差异化的环境规制政策,保证政策的适用性.李国祥等(2016)认为随着环境规制力度的不断加大,对外直接投资在加强区域绿色技术创新方面具有显著的正向作用,环境规制在这一过程中具有重要的推动力.李婉红等(2013)研究发现,命令一控制型规制工具可以显著提高企业末端治理技术创新水平,市场化型规制工具不仅对末端治理技术创新有显著正向影响,而且也显著提高了企业绿色工艺创新能力[18].邓峰等(2017)认为加强省域间环境规制的空间联动和环境污染监督,提高引入外商直接投资的“门槛”,对提高技术创新能力有重要的积极作用[19].
目前,国内外学者对环境规制与绿色技术创新、环境规制与外商直接投资等方面的关系进行了深入研究,主要探讨了环境规制对绿色技术创新的影响,认为既有积极方面,也有消极方面,但目前的研究中,很少有学者关注环境规制在影响绿色技术创新的过程中外商直接投资所发挥的作用.对此,我们将在环境规制的大背景下,深入分析环境规制影响下外商直接投资对区域绿色技术创新的影响,研究外商直接投资在环境规制影响区域绿色技术创新过程中的传导效应,并深入分析这一影响的区域差异,从而为更好地发挥环境规制和外商直接投资的作用提出相应的对策建议.
二、理论分析
环境规制是影响区域绿色技术创新的重要因素,在这一过程中,既有直接影响,也有间接影响.在环境规制背景下,本文将对制造业绿色技术进步问题提出假设并进行论证.
从前景理论出发,政府政策代表着社会的发展方向.政府采取环境规制政策,是对生态文明建设的重视,实际上在引导社会向集约型生产方式转变,虽然给制造业企业带来了额外的环境污染治理成本,短期内减少了制造业企业的其他生产经营投入,甚至会带来利润的下降,但是为了应对这种局面,制造业企业往往会采取相应的措施,减缓环境规制带来的不利影响,除了进行绿色技术创新、改革生产工具外,还会引导企业定位、经营方向的变革,提高绿色创新能力和管理水平,生产环保类产品来提升企业知名度,促进更多环保类产品的生产.在此提出假设1：
假设1：环境规制可以有效提高制造业企业绿色创新能力.
环境规制虽然在某种程度上增加了制造业生产成本,但是与此同时,也推动了制造业绿色技术研发.制造业企业为了对冲或者避免环境规制带来的额外生产成本,往往会通过技术创新提高生产效率,以最大程度地降低环境规制所带来的消极影响,产生创新补偿效应,促进制造业企业竞争力的提升.传统的生产方式已经无法满足企业发展的需要,仅仅依靠规模效应或者低成本生产,是无法提升制造业企业竞争力的.基于环境权变理论,必须随着环境的变化不断地调整制造业企业生产策略,吸收并整合有效资源,这样才能在投入减少的情况下扩大产出规模,提高生产效率,既满足了政府的环境要求,又保持了制造业企业的长期创新能力与竞争优势.在此提出假设2：
假设2：环境规制可以提高制造业企业的绿色技术溢出效应,进一步提高区域绿色创新能力.
环境规制可以引导制造业企业更加重视环境污染治理问题,在改造低端落后企业的基础上,加大绿色技术的研发投入,促进绿色产品的开发、绿色产业的发展,进而促进区域产业结构的优化升级,解决市场失灵问题,努力达到经济发展与环境保护的协同,实现经济的可持续发展.环境规制作为一种社会性手段,政府通过制定合理的法规措施,可以有效地减少环境污染的负外部性,保持区域经济发展的长期活力.在此提出假设3：
假设3：环境规制可以推动制造业产业转型升级,促进区域产业结构优化,提高区域绿色创新能力.
三、变量选取与模型构建
（一）变量选取和数据来源
第一,被解释变量.以区域绿色创新能力(RGIC)作为模型的被解释变量,用绿色技术创新数量来衡量.绿色技术创新数量是以各个省级行政区绿色技术专利申请和授权数量来表示,主要包括大气污染防治技术、水污染防治技术、土壤污染防治技术、节能技术、节水技术和回收再利用技术6个门类.对于一个区域而言,绿色技术创新数量越多代表该区域的绿色技术创新能力越强,因此也就越能推动区域制造业转型升级.
第二,解释变量.模型的解释变量为环境规制(ERI),以环境规制强度来表示,用环境污染治理投资额在国内生产总值中的占比来衡量,不同的环境规制强度,对制造业转型升级的推动作用是有差异的.占比越高,环境规制强度就越高,对区域绿色技术创新能力的影响也就越大,越有助于推动中国制造业转型升级,提高制造业企业竞争力.
第三,中介变量.以外商直接投资(FDI)作为模型的中介变量,外商直接投资额是通过每年实际利用外商直接投资数量乘以当期的美元兑人民币汇率得到的.环境规制影响了流入外资的质量（或技术含量）,而外商直接投资质量的差异又影响了区域绿色技术创新能力（李国祥,2016）.
第四,控制变量.(1)研发投入(RD),以研发经济支出额来表示,研发投入力度越大,越有利于绿色技术创新（徐士元,2009）；(2)政府投资(GI),以国有全社会固定资产投资额来表示政府投资力度；(3)经济发展水平(RGDP),以区域人均国内生产总值来衡量该地区经济发展水平,一般而言,处于更高发展阶段的经济发达地区相对于经济落后地区更注重提高环境质量,更有动力进行绿色技术创新,从而提高区域的绿色创新能力；(4)进口(IM),以进口贸易额来表示,通过每年当期的美元兑人民币汇率换算得到,企业通过进口可以学习到国外先进的绿色生产技术和产品知识,提高自身的绿色创新能力；(5)能源消费(ECS),以能源消费标准量来表示,通过煤炭、石油、天然气等一次能源消费量与折算为标准煤系数两者相乘后换算得到,一般而言,能源消费量越大,污染物排放总量就越大,使得对绿色技术创新的需求就越大,因此越有利于提高区域的绿色创新能力.
本文选取2005-2015年中国30个省级行政区（西藏和港澳台除外）的面板数据,从外商直接投资的中介效应视角出发,研究制造业升级背景下环境规制对区域绿色创新能力的影响.绿色技术创新数据来源于国家知识产权局专利信息服务平台,其他数据来自于国家统计局、《中国统计年鉴》《中国科技统计年鉴》《中国对外直接投资公报》、Wind资讯数据库等.
（二）模型构建
为了深入分析制造业升级背景下环境规制对区域绿色创新能力的影响,本文从外商直接投资的视角人手,研究外商直接投资在这一影响过程中所发挥的作用.在此首先分析环境规制对区域绿色创新能力的影响,建立如下模型：
在此基础上,深入研究环境规制影响区域绿色创新能力的传导路径,本文将进一步探讨环境规制条件下外商直接投资对区域绿色创新能力的影响效应,分析外商直接投资在这一过程中所发挥的作用.
四、实证分析
为了深入分析制造业转型升级背景下环境规制对区域绿色创新能力的影响以及外商直接投资在这一过程中的传导效应,在此利用固定效应模型对回归方程进行估计,以此来验证环境规制与区域绿色创新能力之间的关系.首先对变量的描述性统计特征进行分析,具体结果见表1.
对各个变量的描述性统计结果进行分析发现,变量标准差相对较小,序列比较平稳.我们以环境规制强度即环境污染治理投资在国内生产总值中的比重来衡量各个省级行政区的环境规制情况,从变量描述性统计中的最大值和最小值可以看出,各区域的环境规制强度存在很大差别.根据2005-2015年《中国统计年鉴》和《中国环境统计年鉴》可知,环境规制强度最小的是2006年的青海省,环境污染治理投资在GDP中的占比仅为0.028%,最高的是2014年的河南省,占比达到了26.89%.由此可见,由于时间和区域的差异,各省份对环境污染治理的重视程度大不一样,环境规制强度存在很大差异,因此也使得环境规制对制造业企业尤其是污染密集型企业的影响存在很大的地域差别.但从样本数据来看,随着时间的推移,各区域环境污染治理投资的力度不断加大,对环境质量的要求不断提高.
分析变量数据的平稳性以后,我们将深入探讨制造业转型升级背景下环境规制对区域绿色创新能力的影响,从整体上来观察影响的程度和方向.具体回归结果见表2.
分析发现,环境规制对区域绿色创新能力具有显著的正向影响,即随着环境规制力度的不断加大,区域绿色创新能力不断提高,有助于减少制造业企业生产过程中的非期望产出,推动产业结构转型升级,此时环境规制力度每提高1个单位,区域绿色创新能力将提高0.0139个单位.为增强制造业企业市场竞争力,提高绿色产品的市场占有率,减少生产过程中的污染物排放量,政府不断增加环境污染治理投资,加大环境规制力度,以期通过环境规制来改变制造业企业尤其是污染密集型企业的生产方式,提高绿色技术创新能力.在这一过程中,环境规制力度的加强会迫使制造业企业改进生产工艺,完善生产流程,加大研发投入和绿色技术创新力度,或引进先进的生产技术和管理经验,尽可能地减少生产过程中的污染物排放量,在新的环境下提高中国制造业的核心竞争力,推动制造业转型升级,在绿色消费市场真正实现“中国创造”.由于许多发达国家的制造业已经跨过了这一发展阶段,积累了一定的经验和技术,因此在环境规制约束下,会进一步促进中国制造业企业加大学习力度,尤其是在投资和贸易过程中,通过产品进出口,接触国外发达市场,学习国外市场先进的绿色生产技术,增强产品贸易的技术溢出效应,从而全面增强制造业企业的绿色技术创新能力.
为了进一步研究制造业升级背景下环境规制对区域绿色创新能力的影响,我们将以外商直接投资为例,深入探讨外商直接投资在这一过程中的传导效应,以便更好地把握环境规制与区域绿色创新能力之间的关系,从而更好地促进制造业产业结构转型升级.具体回归结果见表3.
通过分析发现,外商直接投资对区域绿色创新能力具有显著的正向作用,即随着外商直接投资的增加,区域绿色创新能力不断提高,此时外商直接投资每增加1个百分点,区域绿色创新能力将提高0.1981个百分点.但在考虑环境规制影响时发现,环境规制条件下的外商直接投资对区域绿色创新能力有显著的负向影响,即随着环境规制力度的加大,外商直接投资的进入会降低区域绿色创新能力,限制了制造业企业转型升级.出现这一现象的原因可能是因为环境规制提高了外商直接投资的进入门槛,使得进入的资本的技术含量比较高,且进入的外资企业拥有更强的自主创新能力,而国内制造业企业大多处于“拿来主义”阶段,处于由“中国制造”向“中国创造”的转变阶段,资源利用效率比较低,在环境规制的约束下,企业面临巨大的减排压力,但由于研发投入不足,且自主创新的周期比较长,在短时期内绿色技术创新效果难以显现,因此,区域内的制造业企业将会倾向于以绿色技术引进来代替技术创新,使用国外比较成熟的绿色生产技术,长此以往,国内制造业企业将形成一种路径依赖,进而抑制了国内企业绿色技术研发的积极性,降低了区域绿色创新能力,阻碍了制造业转型升级.
为了更好地从地域视角研究制造业升级背景下环境规制与外商直接投资对区域绿色创新能力影响的区域差异,我们利用中国东部、中部和西部三大地区的样本数据进行分类回归分析.具体回归结果见表4.
以东部、中部和西部地区为研究对象,分析发现,不同区域的环境规制对外商直接投资的作用效果是不一样的,进而对提高区域绿色创新能力,促进制造业转型升级也表现出显著的区域差异.在东部地区,产业结构合理化和高度化水平更高,制造业转型升级的压力也更大,外资进入的门槛也更高,因此,环境规制条件下的外商直接投资对区域绿色创新能力具有显著的正向作用,对制造业转型升级有一定的积极作用,有助于制造业产品实现“中国创造”的良好局面.而在中部和西部地区,产业结构升级缓慢,制造业转型压力小,企业对绿色技术创新的重视和支持力度不足,且外商直接投资质量偏低,因此环境规制条件下的外商直接投资显著降低了区域绿色创新能力.除此之外,产生这一现象的原因可能是东部地区经济发达,吸收能力强,具有较强的学习能力,而且由于东部地区的区位优势和经济优势,吸引了大量的高质量的外资企业,使得东部地区制造业企业在面临日益增强的环境规制约束时,能够很好地从外资企业中学习到先进的绿色生产技术,并利用地区和企业吸收能力优势不断加以改进和创新,从而更好地实现制造业企业发展和核心竞争力提升.但在中部和西部地区,尤其是在西部地区,制造业企业受研发水平和区域发展条件限制,会更倾向于引进外资企业的先进技术,以降低企业自主创新可能带来的更大的成本和风险,久而久之便形成了一种路径依赖,弱化了制造业企业的绿色技术创新水平,进而降低了区域的绿色创新能力.
五、结论与建议
分析制造业升级背景下环境规制对区域绿色创新能力的影响后发现,从全国层面来看,随着环境规制力度的加大,制造业转型升级压力增加,倒逼企业绿色技术创新,进而使区域绿色创新能力呈现上升态势,有力地促进了企业绿色技术创新.但对外商直接投资在这一过程中的传导效应进行深入研究发现,环境规制下的外商直接投资降低了区域绿色创新能力,从而抑制了制造业转型升级,且在我国中部和西部地区也表现出了类似的特征,而在东部地区,制造业结构比较合理,区域对企业的环境要求比较高,使得环境规制下的外商直接投资对制造业企业进行绿色技术创新起到了倒逼作用,显著提高了区域绿色创新能力,这与东部地区的经济发展水平、地区吸收能力、创新水平等因素是密切相关的.针对这一问题,我们提出如下建议：
第一,要制定差异化的区域环境规制策略.对于东部、中部和西部地区而言,社会发展水平存在差异,经济处于不同的发展阶段,因此,要根据区域制造业产业实际发展状况,制定差异化的环境规制策略.环境规制在提高环境质量的同时可能会在一定时间内、一定程度上抑制经济发展.所以,环境规制强度的确定也要以地区经济发展水平为基础,从而实现经济发展和环境质量提高的“双赢”局面.对于东部发达地区和中西部环境脆弱地区的制造业企业,尤其是污染密集型企业应实施严格的环境规制政策.对于东部地区来说,要以环境规制促进制造业转型升级和绿色技术创新,使企业在绿色生产领域拥有自己的知识产权,在未来绿色发展潮流中占得先机,真正实现绿色产品的“中国创造”,提高生产企业和区域综合竞争力.对于环境脆弱地区,要严守生态保护红线,加大专项转移支付,主要用于制造业企业环境污染治理和生产技术改进,探索工业项目“集中化、集聚化、园区化”管理,发挥规模经济优势.
第二,着重提高中部和西部地区的外商直接投资质量,加强制造业企业间的研发合作.随着环境规制力度的不断加大,为增强外商直接投资在区域绿色创新和制造业转型升级中的作用,要不断提高中西部地区的外资进入门槛,保证进入企业拥有较高的绿色技术创新能力.与此同时,引导外商直接投资进入制造业企业研发部门,学习国外成熟市场的先进技术,充分发挥高质量外资的技术优势,并加强本土制造业企业与外资企业之间的研发合作,借助外资企业的绿色生产技术来提高制造业行业的绿色技术创新能力,推动和刺激污染密集型企业在合资合作过程中进行自主研发,增强制造业企业的核心竞争力,实现绿色生产,也使产品逐步实现“中国创造”,提高产品附加值和市场占有率.
第三,加大研发力度,重点支持制造业企业绿色技术创新.研究表明,研发投入对促进东部、中部和西部地区绿色创新能力提升具有显著的正向作用.企业是研发创新的主体,因此,首先要加大各区域研发投入力度,给予制造业企业一定的税收优惠或补贴支持,增加中西部地区的创新投入,重点支持区域绿色技术创新和制造业企业转型升级,缩小区域之间的产业结构和创新能力差距,为中西部地区制造业企业进行绿色技术自主研发奠定良好的现实基础,也有利于缓解环境规制约束所带来的减排压力,促进区域经济持续健康发展.其次,要发挥制造业企业在绿色技术创新中的重要作用,建立有效的激励机制,调动企业员工的积极性,引导其参与到企业的生产经营管理和创新活动中去,同时明确创新项目目标,引进新的绿色技术创新人才,增强制造业企业绿色技术创新实力.最后,污染型制造业企业更有动力和压力进行技术创新,因此,从产学研角度来看,要加强制造业企业尤其是污染密集型企业与高校、科研机构等研发单位的合作,建立长期的合作伙伴关系和多元化合作模式,强化绿色技术创新平台的服务功能.与此同时,要以市场为导向,建立完善的科技创新成果转化机制,建立和完善一批应用研究基础平台,从而提高制造业企业绿色技术创新能力和综合竞争力,真正实现“中国创造”.
创新能力论文参考资料：
该文汇总，这是关于对不知道怎么写创新能力和制造业和环境规制论文范文课题研究的大学硕士、创新能力本科毕业论文创新能力论文开题报告范文和文献综述及职称论文的作为参考文献资料。
