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《基于影响因素的产业升级和技术进步互动以山西煤炭产业为例》

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韩彬,景睿,肖黎明

[摘要]本文使用1998-2014年的时间序列数据,借助于联立方程组模型对山西煤炭产业技术进步与产业升级的互动关系进行了检验.结果表明,山西煤炭产业升级与其技术进步之间存在互动关系,技术进步对产业升级具有明显的促进作用,但产业升级对技术进步存在一定的制约作用；因此,研究认为一方面应继续加强煤炭产业的技术创新,强化其对产业升级的直接作用,同时提升产业管理水平,减少产业扭曲可能对技术产生的负效应.

[关键词]产业升级；技术进步；互动；山西煤炭产业

[中图分类号] F062.9 [文献标志码]A [文章编号]1003-0166(2017)04-0099-06doi:10.3969/j.issn .1003-0166.2 017.04.020

O 引言

产业的可持续发展表现为产业自身及其相关产业的不断升级和进步,技术进步在其中起着至关重要的作用.产业升级是一个量变到质变的动态过程,技术进步与技术创新有利于促进产业发展,而在一个更高层次的产业基础上,又会诱发新的技术进步,从而使产业素质得到不断提升.如此循环往复、渐次推进,表现出一种螺旋式上升的互动. 产业升级“内生”地决定技术进步,因为产业升级能够吸引更多的资金流入,这种投资增加又会诱发技术改进,原因在于产业水平的提升会对技术提出更高要求.如范泽孟[1]将产业升级定义为“伴随着技术进步所呈现出的一种阶段性的发展过程”,认为产业升级与技术进步是相互伴随的：而郭元唏圈基于内生增长理论则认为技术创新与产业升级的互动是突破产业经济发展瓶颈的重要途径.由此可见,技术进步与产业升级之间存在一种正反馈,只要技术进步与产业升级能够保持好这种良性互动关系,产业就会实现可持续发展.

1 产业升级与技术进步互动中的影响因素：以山西煤炭产业为例

作为山西经济发展的支柱产业,煤炭产业升级不仅是行业自身素质的提升,也是带动其他相关产业发展和促进整个经济模式转变的关键.如图1所示,作为微观经济主体,企业是资本、劳动、土地、管理、技术及信息等要素实现优化组合的基本载体,这些因素会在技术进步与产业升级的互动中发挥重要作用.就煤炭产业而言,技术进步会影响相关要素的生产效率,再通过要素生产率的变化促进煤炭产业的发展,提高产业竞争力,改善综合经济效益.从宏观角度看,政府相关政策、产业间关联和市场供需情况也会对产业发展产生重要影响.消费者的需求是产业技术进步的动力,但产业的技术进步又会改变行业内的产品供给,从而影响市场需求.此外,产业发展与市场需求之间也存在着互动,市场需求会诱发新行业产生,而新行业的形成又会引致新的市场需求.供给是技术进步的又一来源,也是产业发展的基础,政府、高校及科研机构则是技术进步与产业升级良性互动的基本支撑.“产学研”的有效结合,更是产业技术进步的关键,其中需要政府发挥引导作用,促使科研机构和高校能为产业升级提供优质服务.

2 基于影响因素的产业升级与技术进步互动：命题与模型

2.1技术进步对产业升级的作用

基于上述理论框架-可发现煤炭技术发展对其产业升级具有促进作用,即煤炭产业的技术水平(OLP)决定着该产业发展高度(IADR).伴随着产业升级,相关要素实现优化配置,其产业层次(cD将从低水平的劳动密集型向较高级的资本和技术密集型转化.而技术创新能力(RDE)的提升则是产业技术进步的重要体现,即技术创新有利于提升产业自身技术水平,因而技术能力对产业发展水平及其层次都有一定的积极影响,因此有：

命题1：技术水平与技术能力提升有助于推动产业发展,即：

这是因为,产业发展不仅包括单个产业的进化,它更加侧重整体产业的协调发展.尤其是资源产业,技术进步不仅能打破要素锁定效应[3],促使资源在部门间和产业内（间）合理流动,实现新旧产业的更替,形成产业集聚,并带动环保等相关产业共同发展.作为企业实现技术进步的关键所在,技术创新能力是一种累积性学习能力[4-5]也是适应市场需求与国家政策,融合外部先进技术成果的复杂技术组合.经营者需以市场需求变化及技术发展为导向,提高产业发展程度[6]；因此,产业管理能力的提升,有利于提高管理层的决策能力,为产业发展提供重要支持.

根据以上分析可知,生产要素和产业管理能力的改变对产业发展也具有一定影响,但关键因素还在于技术水平和技术能力的提升.这不仅有利于推动产业合理发展,还能促使产业层次高级化,因止匕有：

命题2：技术水平和技术能力的提升有利于产业向更高层次演进,即：

原因在于,煤炭产业层次的提升主要是指由低水平的劳动密集型产业向较高水平的资金、技术密集型产业发展.但前提是要能够形成完整的煤炭产业链,建立不同产业间的有效关联,以技术联系为纽带,促使整个产业链向更高层次攀越.由此可知,煤炭产业在升级和发展过程中,从劳动密集发展到资本和技术密集型,主要推动力是技术进步.与此同时,优化煤炭产业上游的煤机生产设备供给将会加速产业层次提升进程,因为生产工具水平体现着产业的机械化水平,而机械化程度则影响产业层次和高度.

2.2产业升级对技术进步的作用

煤炭产业升级对行业技术进步一般具有一定的反作用,即产业发展水平越高,其技术创新能力就越强,从而产业技术进步也就越明显,由此推动产业升级；因此,产业升级过程通常伴随着技术能力提升,表现为产业发展水平对技术创新能力的促进,于是有：

命题3：产业发展水平对技术能力的提升具有促进作用,即：

产业发展促进技术进步,与企业的学习能力和吸收（技术）能力有关r”.产业结构重组及产业发展模式改进,有利于产业内（间）不同企业的优化配置,而积极使用新技术的煤炭企业,可在现有竞争强度下不断增强自身学习和吸收能力,进而提升其技术能力. 同时,煤炭产业上游机械设备的改进,有利于通过中间品的技术经济联系提升下游产业（产品）的技术能力.而通过提升管理能力则可优化企业内部资源配置,改善企业生产环境,有利于其制定更科学合理的发展规划,从而摒弃以短期盈利作为企业发展目标的传统模式,确保其生产过程的绿色化、低碳化、可循环化,生产出更符合市场需求的新产品；因此,产业管理水平的高低关系着技术能力是否提高.此外,政府对产业技术的资金和政策支持也有助于改进产业技术能力.这主要是由于目前煤炭产业的低效率高收益及其利润流向不合理的特殊性,诱致企业注重初级生产部门而放弃研发部门.政府提供政策导向有利于实现官产学研的有效结合,使企业既要有创新动力,更要有能力提升其技术能力.

综上所述,产业发展、上游供给的改善、政府的积极引导及产业管理能力的提升有利于提高煤炭产业的技术能力.这种技术累积效应的实现,加之产业层次高级化及产业发展的推动作用,最终会提升产业的技术水平,由此可得：

命题4：产业发展水平的提升及产业层次的演进要求更高水平的技术与之相适应,即：

通过完善煤炭产业链实现产业的延伸和更新,以技术进步推动产业结构变迁：而产业变迁所产生的结构效应能有效吸引新的创新成果,由此提升煤炭产业的技术创新能力[8]基于产业发展的视角,技术进步则会改变传统煤炭产业单一发展状况,通过产业内(间）不同企业的相互交流形成一种共生机制,从而实现产业集聚.同样,产业层次的演进必须依托技术水平较高的企业,通过产业结构调整实现的利润会刺激其他企业努力提高技术水平-在企业间形成技术激励循环,促使整个链条的技术水平提升.技术创新能力是技术进步的主要决定因素,其大小直接制约着技术进步的速度和水平.由于其具有累积效应,则效应的大小则决定了技术水平的高低【9】.通过产生直接或间接溢出效应,外资企业影响煤炭产业的原料供应模式、人员流动状况及竞争环境,可激发企业的技术创新意愿,并增强技术创新能力,提高产业技术水平[l0]. 在上述因素作用下,区域主导产业升级与技术进步就会形成一种良性互动,而正是在二者这种渐次推进的相互作用中促进了区域尤其是资源型区域的可持续发展,见图2.

2.3变量选取与说明

技术水平是指产业技术发展现状,通常用全员劳动生产率(OLP)衡量.技术在产业活动中的最主要作用是促进相关要素的产出增加,尤其是劳动生产率的提高.技术能力(RDE)反映的是产业将要发生的技术进步,技术能力越强,产业技术进步就越明显.产业发展水平是产业升级的结果,可用工业增加值率(IA DR)来衡量,它反映了产业效益,数值越高,表明行业盈利能力和附加值就越高．产出及创造的价值也随之增加,从而有利于煤炭产业发展水平提升.产业层次的变化主要表现为产业由劳动密集型向资本技术密集型转变,且产业资本密集度(cD通常用资本与劳动的比率来度量,该指标值越高,产业就越趋向于资本密集型产业,因而此处采用煤炭产业的资本密集度来衡量产业层次.

关于影响因素,本文选取劳动力阻AJi）、产业资本(FA)作为生产要素的解释变量.其中,劳动力用全年平均从业人数与工业从业人数之比来衡量,产业资本用山西煤炭产业的固定资产与工业固定资产之比来衡量.这是因为,利用相对指标有利于反映整个工业中煤炭行业的资源状况,还能揭示其要素投入的变动情况.外商投资(FDI)是技术进步的来源之一,此处用煤炭行业合同利用外商直接投资额占外商投资总额之比衡量,主要用来反映煤炭行业利用外资情况及其对FDI外溢技术的吸收.用煤炭行业主营业务成本中管理费用占比衡量产业的管理能力(CA),该指标值下降则表明其管理能力提升.产业关联与技术关联主要通过需求和供给来体现,煤炭产业的上游产业供给(RTR)主要为煤机设备,而煤机设备的技术供给又主要表现为其生产设备的更新,因此可用固定资产购置设备支出占主营业务收入之比衡量.下游产业的需求(SC)主要是对煤炭产品的需求,用煤炭销量与其产量之比可以较好地反映该行业煤炭销售结构是否合理.政府政策(AHA)的影响主要体现在资金支持方面,因此可用R&D经费筹集中来自政府的比重衡量政府对该产业的支持力度.

考虑到数据的可获取性和山西煤炭产业的发展及现状, 本文选取1998-2014年山西煤炭产业的相关数据作为实证分析样本,数据主要来源于1999-2014年的《山西省统计年鉴》,所有与相关的数据均以1998年为基期作不变价处理.

2.4计量模型

考虑到基本模型中技术水平、技术能力、产业发展水平、产业层次这4个被解释变量间具有相互作用且需要同时予以分析,本文采用克莱因联立方程组模型来对相关命题进行检验.

上述联立方程组包括产业发展水平(IADR)、产业层次(CI)、技术水平(OLP)、技术创新能力(RDE)等4个内生变量,以及下游产业需求(SC)、上游产业供给(RTR)政府支持(AHA)、劳动力(AAE)、资本(FA)、外资投入(功乃、管理能力(CA)等7个外生变量.根据联立方程模型的可识别判别标准．4个方程的阶与秩的条件都满足标准,因而整个模型是可识别的.

3 实证检验

3.1估计结果

由于本文主要考察技术进步与产业升级之互动,因而在检验过程中需考虑模型方程之间的相互联系,故选择全信息估计法中的三阶最小二乘法(3SLS)来对模型进行估计.32结果分析

3.2.1互动关系

1、煤炭产业技术水平对其产业发展水平具有促进作用.这表明劳动生产率的改善,即技术水平的提升,有利于增加煤炭产业的附加值、提高其盈利水平、促进产业发展.而煤炭产业的技术能力对产业发展水平的作用却表现为负,但影响程度较小.这种负效应可能与煤炭产业技术创新缺失、研发投入不足、作用路径不合理及数据缺陷有关,虽然煤炭产业研发支出占主营业务收入的比重逐年增加,但最高也只有50/0,平均水平仅为20/0.同时,由于山西2009-2014年的研发数据缺失, 为保证数据的一致性,避免使用其他指标代替造成原数据波动,本文借助简单线性回归测算缺失数据,这也可能是造成结果为负的原因之一.但随着煤炭产业对技术作用的日益重视,以及技术锁定效应的解除、研发投入力度的加大,或许可能会降低技术能力对产业发展的消极影响

2）煤炭产业技术水平及其技术能力的提升有利于其产业层次提升.因为在产业升级过程中,通过加大技术创新投入、提高技术水平、增加产品附加值、改善技术能力,可能会提升行业的盈利能力,由此带动煤炭产业从劳动密集型向资本密集型乃至技术密集型跨越,最终实现区域主导产业的升级.

3）煤炭产业的发展水平对于行业技术水平及其技术能力的影响表现为负.这也从一个侧面说明煤炭产业对技术创新具有锁定效应.此外,这种负效应也可能表明创新效应尚未发挥,因为投入与产出间的时滞会延缓创新效应.但产业层次对于技术水平的作用却显著为正,这是因为煤炭产业在向高层次演进过程中,通常会更加注、重技术的作用,而技术水平的提升又会进一步推动行业向资金、技术密集型转变.

综上所述,就山西而言,煤炭产业升级与技术进步之间存在互动关系,其中技术进步对于产业升级的促进作用较为明显,而产业升级对技术进步却未发挥相应的积极作用,反而在一定程度上制约了煤炭产业的技术进步.

3.2.2影Ⅱ向因素

1)技术进步的影响因素.

产业技术能力对于产业技术进步存在显著的负效应,其系数为-1.074.由于R＆D经费是产业技术创新的主要投入来源,该投入必然带来产业的技术进步.但煤炭产业自身的技术创新能力对于行业技术进步的贡献却不是很明显,加之投人与产出之间的时滞性,也会影响到煤炭产业技术进步的实现.山西煤炭产业管理水平的提升会阻碍其技术进步．CA的估计系数为-1.665．这可能与原始数据缺失有关.管理费用的增长率总体下降,且波动较大,可能与产业管理结构不合理有关；因此,未来山西煤炭产业应注重自身管理水平的提升,尤其是其管理人员的素质与能力.FDI系数为正且具有显著性,但其数值却较小,表明引资人晋能够通过发挥技术溢出效应从而促进煤炭产业技术创新能力的提升,但由于FDI技术溢出效应有限、煤炭产业对外溢技术的消化吸收能力较差等原因使得FDI的这种正效应较小.下游产业的需求对煤炭产业的技术进步具有显著负效应,SC的系数为-1.157.这表明煤炭产业的销售结构不合理,由此造成产业的前向关联受阻.而上游产业的供给对于技术进步的影响却显著为正,这是因为行业设备更新有利于煤炭产业改善劳动生产率、提高其技术水平.而RTR的系数为负,这一结果与现实相悖,可能是由于行业的技术供给来自于外部而非产业自身的技术创新.也可能是因为政府拨款在产业技术经费筹集中所占比重的波动幅度较大,由此可见,政府对煤炭产业技术创新的资金支持不足,致使其企业创新后劲不足,制约了技术进步.

21产业升级的影响因素.

产业劳动力与产业资本对于产业升级具有明显的负效应.因为产业升级并不单纯依靠劳动力数量,更重要的在于其质量,因而导致劳动力对产业升级作用为负.对于产业资本而言,由于固定资产比重高,会增加其沉没成本,导致退出壁垒较高,从而制约产业升级.产业需求与供给对产业升级的影响为负,且具有显著性.由于变量选取存在一定片面性,因此不能完全概括相关产业对煤炭产业的需求.从回归结果看,需求的影响为负,表明未来山西煤炭产业应逐步摆脱对煤炭的依赖,通过促进煤炭产业产品的多元化来实现需求对产业升级的积极作用.产业管理能力的提升对于产业升级存在显著的正影响,而对技术能力的影响显著为负,这可能与其作用点不同有关.当然,有效管理不仅表现为短期内管理费用增长率的下降,更为重要的是其长期管理结构的改善：因此,这种差异可能会导致产业管理能力对于二者具有不同作用.4 启示根据以上对于回归估计结果的分析,得到如下一些启示：

1)增加科技投资,提高研发能力.煤炭产业要实现转型发展就必须保证技术经费的有效投入,一方面要加强技术引进-利用FDI外溢技术改进本土技术：另一方面更要增强企业自身的技术创新台能力. 2)提高企业的技术管理水平.企业管理者在技术的选择和开发上-以及在企业发展战略的具体实施中都有非常重要的作用；因此,要合理对技术人员进行培训和教育,同时运用适当机制对其进行激励和考核,促使他们为企业的技术进步作出应有贡献. 3)促进产业关联,推动技术进步.山西煤炭产业要通过与上下游产业的合作,加快技术扩散与传播,通过产业关联和技术关联推动技术进步与产业升级的互动.政府则要健全产权制度,明确产权产业间的利益分配,加强煤炭产业与其他产业关联度. 4)发挥政府的主导作用.政府要充分发挥引导作用,加大财政投资力度,强化财税政策的支持力度.除此之外,政府还要制定相应的金融政策,完善金融体系,鼓励金融机构为煤炭企业提供良好的金融环境和资金支持,促进技术进步和产业升级.口

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Key words:industrial upgrading, technological progress, interaction, Shanxi coal industry

CLC number:F062.9

Document code:A

Article ID:1003-0166(2017)04-0099-06

doi:10.3969/j .iss n .1003-0166.2017.04.019

产业升级论文参考资料：