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数据管理电大毕业论文范文 和高校科研数据管理和共享政策的案例和执行模型方面电大毕业论文范文

版权:原创标记原创 主题:数据管理范文 类别:毕业论文 2024-01-23

《高校科研数据管理和共享政策的案例和执行模型》

本文是数据管理方面有关毕业论文格式模板范文跟数据管理和共享和模型方面在职开题报告范文。

摘 要文章采用网络调查、内容分析和现场考察法,从政策内容、角色定位、平台建设三个方面剖析伊利诺伊大学数据银行政策体系现状与特点.在对已有政策执行模型优缺点与适用范围比较的基础上,选择史密斯过程模型来验证伊利诺伊大学数据银行政策执行的可行性与有效性.从政策内容、角色定位和平台建设三个视角提出我国高校科研数据管理政策制定和执行的建议.

关键词科研数据数据管理数据共享数据政策政策执行模型

引用本文格式刘桂锋,魏悦,钱锦琳.高校科研数据管理与共享政策的案例与执行模型研究[J].图书馆论坛,2018(11):27-34.

ACaseStudyonIllinoisDataBank’sResearchDataManagementandSharingPolicy

LIUGuifeng,WEIYue,QIANJinlin

AbstractBymeansofInternetsurvey,contentanalysisandsiteinvestigation,thispaperfirstmakesanin-depthanalysisofthecharacteristicsofIllinoisDataBank(IDB)intermsofitspolicycontents,rolepositioningandplatformconstruction.Itthenmakesacomparisonamongfiveexistingpolicyimplementationmodels,andchoosestheSmithProcessModeltoverifythefeasibilityandvalidityofIDB’sresearchdatamanagementandsharingpolicies.Finally,suggestionsareputforwardforChineseuniversitiestoimprovethemakingandimplementationoftheirresearchdatamanagementandsharingpolicies.

Keywordsresearchdata;datamanagement;datasharing;datapolicy;policyimplementationmodels

0引言

大数据环境下,科研数据管理一直是高校科研管理的研究热点.我国许多高校为此开发了科研数据管理平台,如上海复旦大学社会科学数据平台[1]和北京大学开放研究数据平台[2].科研数据管理政策在平台的建设和管理中,对活动行为发挥着规范性作用,能够保证管理活动有序、高效、规范地开展.武汉大学信息中心专门制定了武汉大学数据管理办法[3],北京大学在数据管理平台上也添加了政策声明链接.但相较于国外高校,我国高校在平台建设和政策制定方面发展较为缓慢,缺乏正式的数据管理政策和办法.数据管理政策的制定主体主要分为三个层面:国家、科研机构和高校.研究内容大致划分为三个方面:(1)国家、科研机构和高校都在努力构建数据管理政策模型,旨在制定出元素全面、适用范围广的数据管理政策模型.大部分国家层面的政策是有关开放数据的,而高校和科研机构则多关注数据共享和保存.例如,Nugroho等[4]认为开放数据政策指导如何开放公共数据以及刺激公共数据的使用,然而,一些国家没有或没有制定出开放数据政策,就没有机会获得开放数据的益处;为此提供了一个全面的跨国比较框架来比较不同国家的开放数据政策,并为制定开放数据政策汲取经验教训.Steinhart[5]认为图书馆可以为数字地理空间信息的收集、策划和分发提供实质性的专业知识,介绍了数据共享和分发协议的最常见元素,并描述了康奈尔大学地理空间信息库(CUGIR)数据管理政策的制定步骤.(2)关注数据管理人员和管理平台使用者在遵循数据管理政策的原则下应该做、需要做或注意些什么来保证管理行为的执行以及数据的价值和有效性.Blahous等[6]基于534个跨学科期刊样本,分析了346个期刊杂志数据政策,重点关注到期刊出版社希望通过作者努力来确保数据的价值和有效性.Higman等[7]调研了在制度化政策以及实践的过程中数据共享或者说开放数据乃至科研数据管理所扮演的角色,以及数据共享时需要注意的问题.(3)对既定政策的更新和修改.Groom等[8]提到大数据环境下,传统的数据管理政策已经不能适应开放数据的需求,因此要不断完善政策,以更加开放宽容的态度制定政策.Daraio等[9]提出了一种基于本体的数据管理(OBDM)方法来协调、整合和维护科学、技术和创新(STI)政策制定所需的数据.综上所述,许多科研人员已经意识到需要建立适用性广的科研数据管理框架,并且注意到实时更新政策内容的必要性,但在管理当中却未考虑到人的因素,也并未采用政策执行模型来验证和优化分析.本文在深入剖析伊利诺伊数据银行政策的基础上,选用适当的政策执行模型对政策的各个方面进行验证和优化,并对我国高校科研数据管理政策的制定提出建议.

1科研数据管理与共享政策案例

美国伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校(UniversityofIllinoisatUrbana-Champaign,UIUC;简称“伊大香槟校区”)图书馆开发了伊利诺伊数据银行(IllinoisDataBank,IDB)的数据管理平台,同时制定了一系列政策,对学校的科研数据进行基于数据生命周期的管理.相比于其他高校,IDB政策内容详尽,管理步骤清晰,无论从政策制定的全面性,还是执行的规范性等角度,都值得我国高校借鉴思考.除了采用网络调查、文献调研之外,笔者对该数据管理平台进行了为期3个月的实地考察,增强了研究结果的可信度.

IDB是一个基于文件的知识库,目前主要管理本校的科研数据.相关的科研数据服务部门和人员现隶属于学校图书馆,主要承担管理和政策的执行.IDB的愿景是集中、保存UIUC所属机构或校内职工、科研人员和学生所产生的科研数据以及提供可靠的途径获取这些数据.IDB在学校的支持下,通过实际行动响应伊利诺伊州科研机构的数据管理行为,努力保证平台数据的可持续性和持久性.同时,此平台使学校一些科研项目所产生的数据集成为可公开获取的数据集,用户通过浏览或者查找期刊文章、源代码以及数据存放位置等来获取所需要的数据.平台中数据的上传和保存是自愿的.

IDB政策[10]强调了政策文本的动态灵活性,文本内容会随着科研环境和其他重要的科研机构和项目的演进而变化.因此,在IDB建立的第一年,学校要求科研数据服务的工作人员每季度回溯政策文本,在接下来的几年,可根据需要更新文本内容,但至少每年回溯一遍政策文本,过往的政策文本也都可以在http://hdl.handle.net/2142/91039上找到.科研数据服务部门力求让所有存储在IDB中的数据都遵循自存储日起即有效的数据管理政策.服务部门的主管是政策的主要负责人,负责政策修改和特殊条款的审核.大学图书馆分管科研的副馆长也是政策的候选管理人,会在必要的时候提供帮助.政策主要分为五个部分:数据访问和使用政策,录入政策,存储协议,保存政策,保存回审、保留、撤回和交换、修改和撤回的步骤说明.

1.1基于数据生命周期理论的IDB政策

数据生命周期是指从数据的产生,经过加工和发布,最终实现数据共享再利用的一个循环过程.数据生命周期理论实质就是依据科研过程来管理数据.综合比较各流派的数据生命周期理论发现,数据生命周期主要涉及数据的加工和知识的抽取两个环节.现有理论对于数据加工的过程基本一致,有数据收集、处理、发布和发现等,另外还加入了再加工的环节;而知识抽取通俗来说就是一种最高级的数据加工,即数据分析,它是在数据收集获取的基础上进行的,如数据挖掘.考虑到数据银行政策的初定性,本次选取的数据生命周期模型是最简单最基本的DDI3.0元数据创建模型(以下简称“DDI3.0模型”).在选定模型后,依次进行数据收集、数据处理、数据存档、数据发布、数据发现、数据分析和数据的再利用,并对可再利用数据由处理环节开始进行循环管理.笔者将DDI3.0元数据创建模型与IDB流程进行对比研究,整理如表1所示.

通过表1的对比分析可知,二者虽在形式呈现上不同,但其实质内容存在诸多共同点.DDI3.0元数据创建模型始于数据收集,同样,IDB政策始于访问和使用中内容的获取.政策主要包括内容的传播、获取、跟踪使用以及版权和许可.数据内容的发布与传播是实现IDB愿景的基石,如数据集的公开获取,为此至少须提供元数据文件的原始存储格式,以及在适当的情况下,将专有格式的数据转化为公开可读的数据.内容的跟踪使用是对数据的进一步分析,在数据的获取和使用过程中,IDB要求坚持和遵循科研数据版权和许可协议[11].此外,对应于DDI3.0模型中的数据处理,IDB中的录入政策说明了录入及出版的数据的类型等属性特征.该部分政策指出保存在IDB中的数据集是在科研过程中产生的或是在科研基金资助下具有公共可用性的数据.在数据录入时,需要对数据质量进行把控,保证数据信息的可发现和有效获取.成功录入后,IDB会依据政策保存、出版数据集.

数据存储协议强调非排他性,即适用于所有符合规定的数据.该协议指出,若数据的提交符合版权法或著作法,并且提交人是版权所有者,则提交人即为数据的所有者,可以将数据提交到其他数据库出版机构;若不是版权所有者,需要证明版权人允许公开数据.科研数据服务人员可以在此过程中更改描述型元数据,如增加关键词或更改轻微的错误,但任何修改都被记录下来并公开.此外,IDB数据保存政策能够保证科研人员在数据发布日起至少五年的时间里获取数据,在初始的五年保存期限后,IDB享有回审数据的权力,以决定是否继续保存数据和元数据文件,确保其持续可用性.

伊利诺伊数据银行政策内容简单明了,未使用生涩难懂的术语,这使得使用数据银行的各专业人员能快速理解政策内容,进而提交或使用数据,发挥数据银行的实际效用.笔者通过研读IDB的政策内容发现,其一大特点是简明且细节丰富.众所周知,一项政策具有指导性地位,不应频繁无故更改,IDB政策内容简明,把握全局,并由高层数据管理者支持.此外,政策内容虽通俗易懂,但也囊括了应注意的多方细节问题.对政策的使用对象——科研人员而言,空洞而不切实际的政策内容不适合政策的实行与推广.IDB政策基于数据生命周期,既能在宏观上总览全局,践行数据银行的愿景,又能在实际行动上落实,详细具体的政策内容对不同的利益相关者具有指导意义.

1.2基于利益相关者理论的IDB数据管理角色定位

1963年斯坦福大学最早提出利益相关者理论,1964年瑞典的芮安曼将其定义为“失去支持则无法独立生存的组织或团体”,并提出利益相关者“不仅通过企业实现目标,同时对企业目标的实现产生重要影响”.目前,国内外各高校已经意识到了科研数据管理的重要性,科研数据管理过程中会有不同的主体参与进来.不同的主体利益不同,扮演着不同的角色.IDB政策中涉及到的利益主体主要有三个:高校、图书馆和科研人员.笔者根据利益相关者理论,将IDB数据管理角色定位整理如表2所示.

科研是一个动静结合的过程.数据相关政策保持不变以应对处于万变的数据.在利益相关者链条中,高校作为数据管理者,应肩负起统筹规划的职责,对数据管理活动进行整体把控.面对动态的数据,图书馆及其服务部门作为政策的主要负责者,也应承担起长期存储数据的责任与义务.此外,作为科研数据的生产者和使用者的科研人员,应发挥其专长,把控数据质量.科研数据的一系列活动涉及到不同的利益主体及其管理工作.不同的利益相关者可不同程度地参与数据管理,有必要明确各自的具体角色,从而进行不同程度的创造性劳动.

1.3基于政策内容和面向用户群体的IDB平台开发

秉承实用为上的原则,UIUC开发了相应的IDB平台,更好地为用户服务.笔者根据平台的功能、特征,剖析其政策内容特征与平台功能之间的关联,整理如表3所示.

IDB的用户群体明确:校内科研人员及他们所参与的科研组和学生、教职工.针对此类用户的数据管理需求,平台给出数据存储和数据发现两个链接,使用者可以便捷地选择.数据存储前,使用者需确定数据的版权和许可信息、选择长期联系人,并决定是否延长数据发布,对模糊不清之处平台也提供了专家帮助.IDB要求存储者提供姓名、等身份信息,建议录入信息处于公开状态,方便他人获取使用,并承诺提供持续可靠的研究数据的访问、保存及其他管理等.身份信息读取确认后,使用者就可以按照政策文本进行数据的录入存储等.数据的发现共享:现阶段可以共享平台内一些科研数据资料,IDB初步按照版权信息和数据所属机构进行分类,使用者能够快速有效地获取相关信息;也可以在搜索栏中输入关键词查找数据资源.每个在IDB中发布的数据集都会有一个对应的数据对象标识符(DOI),该标识符会在DataCite全球资源注册表(https://www.datacite.org/)中注册.同样,IDB的网页和描述型元数据记录旨在优化搜索引擎的可见性.目前中国高校处于科研数据管理平台建设的初级阶段,使用人群主要集中于校内,因此,IDB的平台建设具有一定的参考价值.

此外,IDB政策提到,若需要在数据银行中创建数据集并进行存储,所在科研团队中必须至少有一名本校的教职工或研究生.此类规定保证了数据集的安全性和私密性,提高了数据银行的数据质量.顺应开放数据的浪潮,我国高校在适用范围方面可以相对宽松一些,在扩大数据数量的同时也要严控数据质量.高校图书馆和数据服务部门可以通过自主申请和邮件审核的方式审批社会人士的科研数据访问和存储等请求,同时对上传的数据保有审核和回审的权利.

2科研数据管理与共享政策执行模型

一项政策从制定到执行再到见效,需要时间.IDB已完成政策制定,执行尚属于初步阶段.在兴起的诸多政策执行模型中,笔者选择五种模型进行对比,再根据实际情况适当选择一种政策执行模型分析IDB政策.

2.1五种模型对比分析

在已兴起的诸多政策执行模型中,最具代表性的有麦克拉夫林互动模型、雷恩和拉比诺维茨执行循环模型、米德和霍恩系统模型、萨巴蒂尔和马兹曼尼安执行综合模型以及史密斯过程模型.每一种模型的侧重点各不相同,如图1所示.麦克拉夫林互动模型认为政策执行过程本质上是执行者与受影响者之间就目的或手段进行相互调适的互动过程,执行的有效与否从根本上取决于两者之间行为调适程度.按照此说法,成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程,而成功的政策执行过程则有赖于成功的相互调适.雷恩和拉比诺维茨执行循环模型把政策执行过程分为三个不同的阶段:纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段,旨在说明政策执行的三个阶段不是单向流动的,而是相互作用、双向循环的复杂动态过程,同时受到环境条件的影响和冲击.该模型能够检验政策整个执行过程的有效性.米德和霍恩系统模型在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素.该模型将政策目的和标准作为最重要的变量,因为它们是政策有效执行的前提;组织间沟通和执行活动可以深刻影响政策执行者的意向,而政策执行机构面临的经济、社会与政治环境对实施过程亦有着很强的影响.该模型的优点在于找出了影响政策执行的重要因素,建立了政策与执行之间的联系,说明了各个变量之间的关系,为处理常见的政策执行问题,寻求到一个可以有效解决的途径,却甚少关注整个执行过程;萨巴蒂尔和马兹曼尼安执行综合模型则是强调了变量的问题,最大特点是联系执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响.

美国政策科学家T.B.Smith是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者,他在1973年提出描述政策执行过程的模型,描述了在政策执行过程中四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响.史密斯用“处理”一词来表示政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应,认为政策执行所涉及的因素很多,但以四个因素为主要变量:理想化的政策、执行机关、目标群体、环境因素和资源条件.

2.2IDB政策的史密斯过程执行与优化

IDB政策制定初步完成,政策亦处于初步执行阶段.本文基于史密斯过程模型,综合采纳其他模型中的合理部分,构建并优化IDB政策执行框架,这也符合我国高校科研数据管理与共享政策制定与执行的现状.

(1)理想化的政策即合法、合理、可行的政策方案.IDB政策文本内容详实,条理清晰,包含政策的形式、类型、适用范围等.所谓理想化可以简单从两个方面说明,即政策目标是否切合实际和政策内容是否妥当.IDB每一项具体政策的开始都有政策目的说明,如在访问和使用政策中指出政策的目的是促进科研数据的获取和使用,切合实际制定意义.分析文本内容后发现,政策的制定遵循了数据生命周期,并且符合科研人员的数据管理活动,体现了内容妥当性.

(2)执行机关一般指政府中具体政策的执行机构,需重点注意执行机构的权力结构,人事配备及其工作态度,领导模式和技巧,以及执行人员的情况.大致分为三类:初始的政策制定者、执行层人员以及政策所指向的团体和个人.IDB政策同样对这三类执行机构做出明确说明,首先政策初始制定者以及IDB数据管理平台的研发人是UIUC图书馆;学校成立隶属于图书馆的科研数据服务部门,其主要负责人和管理人员承担执行管理和政策的实行;政策所指向的团体和个人方面,IDB规定政策适用人群为校内科研人员、研究生和教职工等,科研小组若需使用科研数据管理平台,团队中必须包含一名或以上的学校人员.

(3)目标群体即政策对象或受政策影响者,泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体,需充分考虑其组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验.IDB政策对如何获取、使用、共享数据等行为都有明确规定,要求政策对象严格按照政策要求管理及利用科研数据.

(4)环境因素和资源条件.环境因素即与政策生存空间相关联的因素,包括政治环境、经济环境、社会环境、文化环境、历史环境等等,是政策执行的路径依赖和影响因素.资源条件包括物质资源和人力资源等,能直接影响到政策的有效执行.IDB政策的执行可以看做是一个具象化的过程,是把政策所包含的规范、要求和原则落实到具体的管理情境中的过程.数据政策实施是否顺利与所处的社会环境,尤其是时展环境是分不开的.大数据环境下,数据管理成为了研究热点.高校所产生的科研数据必然所占比重较大.为了确保数据得到有效的管理和共享,需制定出可行的科研数据管理政策,这是管理活动的要求,同样是社会发展的要求.在上述政策文本中,提到了有关资金、人员、设施等方面的内容,后期可以根据具体要求调整.

根据过程图并结合IDB的文本内容可以看出,IDB政策四要素之间的相互影响关系基本符合模型中的关系要求(IDB政策的史密斯过程执行与优化模型如图2).例如,环境因素影响着执行机关、目标群体和理想化的政策.政治环境因素决定了整个政策的政治性;经济环境因素是制定和实施理想化政策的基本出发点,也影响着政策的执行,为政策的实施提供物质和人员雇佣方面的支撑;社会的文化环境也直接影响着执行机关人员和目标群体,其自身的文化素养和受教育程度决定着整个政策执行所具备的智力条件.在执行过程中,要注重执行者和目标群体之间的互动和调适,以及目标群体对政策的反馈和建议,这些都会影响政策内容和执行过程的优化改变.同时,各个部分之间的变量因素一旦产生了变化,模型中的某个或某些部分也相应发生一些变化.整个政策执行过程需要考虑到阶段性问题,要有执行阶层和完整政策执行过程.政策执行阶层是政策的主要执行人,执行阶段主要有政策文本内容制定、资源分配和监督阶段;一个完整的政策执行过程可被划分为若干阶段:执行机关政策的制定、目标群体对于政策的认可、政策实际影响的产生、各方对于产生影响的反馈和政策的优化修改.

3对我国高校科研数据管理政策制定与执行的启示

e-Science环境下,科研人员不仅可以通过对数据的实时动态分析来解决当前的科研问题,还可以利用先前完整存储的科研数据,为以后的研究夯实基础.纵观当下,科研数据丢失、无法获取、管理不当等问题困扰诸多科研人员.因此,制定科研数据管理政策的重要性不言而喻.

3.1政策内容:科研数据管理的理论内核

UIUC制定了较为系统和全面的科研数据管理政策,包括数据的访问和使用、录入、保存和存储等,涉及数据组织形式、共享、安全和版权等内容,这为我国高校科研数据管理政策的制定提供了参考.首先,必须明确科研数据管理政策制定的目标和任务,要将政策作为指导和规范科研数据管理的行为指南,并将其纳入整个数据管理计划中,充分发挥政策的规范性和指导性.其次,充分考虑到科研数据管理的各个环节和细节,努力扩充政策的涵盖面.最后,在政策的制定过程中,要意识到它的长期性和可持续性.科研数据管理不是一蹴而就的,必须制定出符合长期发展的政策并且逐步实施,不断修正与完善.

3.2管理角色定位:科研数据管理的实施依据

UIUC数据管理工作和政策的主要执行人和机构是科研人员和高校的科研数据服务部门.科研人员或校内教职工、研究生等必须按照政策要求访问、使用、存储和录入科研数据;高校科研数据服务部门也需遵循政策文本进行保存、修复以及撤回等数据管理活动.部门中需设置专人负责管理过程中的决策性问题,如对数据保存期限是否延长等作出判断.我国高校制定科研数据政策时,应考虑到政策所有适用人群的责任和义务,结合我国实际情况将人群分为高校、高校图书馆以及科研人员.高校及图书馆中设立的数据服务部门主要负责科研数据管理政策的实施,为科研人员提供数据管理服务和数据存储库,同时提供技术支持以及培训等;科研人员需要遵照政策文本访问、保存和共享数据库中的数据资源;学院是一个中间机构,需要监督和规范所属科研人员的数据管理行为,依照政策创建和保存本学院的科研数据.

3.3管理平台:科研数据管理的实践保障

我国高校数据管理平台建设尚处于初级探索阶段,个别高校已经进行试点建设.在搭建管理平台初期,高校需明确平台建设的目的,确定主要适用人群并完善平台功能.依据IDB的经验,平台建立初期目标不能过于宏大,适用人群不宜太广,应在实践中不断地拓展.高校科研数据管理平台应包括数据的提交、发布、获取、查询、共享和下载等;平台项目的管理实施应根据制定好的科研数据管理政策,明确分工并建立专门的科研数据管理部门.UIUC图书馆内设立的科研数据管理服务部门,在科研人员的科研全过程中提供及时有效的专业帮助.技术路线的选择应根据高校人力、资金和实际技术情况,循序渐进、有步骤有计划地实施.

4结语

科研数据管理政策是高校科研数据开放共享的重要推动力量.通过IDB政策的分析可知,依据数据生命周期理论制定政策文本内容,是开展科研数据管理的理论内核;根据利益相关者理论明确不同利益主体的角色定位,是实施科研数据管理的重要依据;面向用户开发与运营科研数据管理平台,是提供科研数据管理服务的实践保障.我国高校应结合各自特色,借鉴优秀经验,制定理论性与实践性相结合的政策,为推动高校科研数据开放共享奠定坚实基础.

参考文献

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[11]IllinoisDataBank[EB/OL].[2017-11-03].https://databank.illinois.edu/datasets/pre_deposit.

[12]IllinoisDataBank[EB/OL].[2017-11-03].https://databank.illinois.edu/datasets.

作者简介刘桂锋,博士,副研究馆员,硕士生导师,江苏大学科技信息研究所所长;魏悦,江苏大学科技信息研究所2015级图书情报与档案管理专业硕士研究生;钱锦琳,江苏大学科技信息研究所2016级图书情报与档案管理专业硕士研究生.

收稿日期2017-09-23

(责任编辑:吴卫娟;英文编辑:郑锦怀)

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