原创《哈佛大学的筹资策略对我国民办高校》
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教育部《2016年全国教育事业发展统计公报》显示,2016年全国有民办高校742所（含独立学院266所）,占全国2596所高校的28.58%,在校生634.06万人,占高校在校生2695.84万人的23.52%;民办非学历高等教育机构813所,各类注册学生75.56万人.民办高等教育已占我国高校总数的三分之一,学生数的四分之一,民办高等教育实现了办学水平、规模的整体提高和迅猛发展,为我国高等教育发展做出了应有的贡献.
一、我国民办高校的发展和筹资现状
由于我国民办高校与公立高校投资来源渠道不同,资金短缺成为困扰民办高等教育发展的关键因素,严重影响民办高校的进一步发展.目前,民办高校的经费来源渠道单一,主要靠学费收入,且受生源影响极大,具有不稳定性的特点.同时,由于银行贷款困难,政府补助和社会捐赠不多,其他资金来源更是微乎其微,面临诸多挑战,办学资金短缺是民办高等教育发展的最大障碍.慈善捐赠私立教育日益成为各国私立院校收入的主要渠道和主要“谋生”手段.私立高等教育比较发达的美国,捐赠收入占总收入的5%～10%,是民办高等教育的重要资源,已形成了相对成熟与完整的制度和做法.哈佛大学的筹资模式和思路成为各国的成功典范,经过几个世纪的发展,形成了良好的教育软硬环境,成为世界上最富有的大学,为履行大学使命打下了坚实的基础.
二、哈佛大学五位校长的筹资运动
哈佛大学拥有美国最大的大学捐赠基金,这与20世纪几位哈佛校长重视捐赠及发起大规模筹资运动密不可分.
哈佛大学进入20世纪发动了几次较大规模的筹资运动,洛厄尔校长任期内发动了两次较大规模的筹资运动,科南特校长为300周年校庆进行筹资但没有成功,继任的几位校长先后发起了8250万美元、3.5亿美元、21亿美元的筹资运动,每一次运动都比前一次规模更大、组织更得力、效果更好.
1．洛厄尔校长的筹资运动
1902年～19 05年,基督教青年会的领导者莱曼·皮尔斯( Lyman L.Pierce)和查尔斯·沃德( Charles Summer Wand),在华盛顿特区建设新的青年会筹资30万美元,经过四年坚持不懈地推进,取得筹资运动的圆满成功.受基督教青年会捐赠方式的影响,哈佛大学改变了以往在街上乞讨或者说服富有的慈善家为哈佛大学捐赠的方法.洛厄尔校长任期的1919-1920年度,哈佛大学发起了20世纪第一次规模为1500万美元的筹资活动.在约翰·普莱斯·琼斯(John Price Jone Corporation)公司的专业领导下.在遍布70个地理区域的3000名筹资人员的帮助下,哈佛首次既寻求大笔款项的捐赠者,也不放弃小规模的捐赠者.所有校友都已明了基于收入的捐赠指导方针,富有的校友将受到特别的关注策略.哈佛劝说这些人给予具有示范引导作用的捐赠以增加筹资行动的动能.这次筹资运动有2.35万名校友参与了捐赠,占校友总数的94%,平均每人给哈佛600美元,捐赠总额为1400万美元.1924年,哈佛大学发起了一个1000万美元的捐赠运动.然而1925年的耶鲁筹资运动又一次超过了哈佛,到1926年筹集到2100万美元,超出计划100万美元.
经过这次大规模的筹资运动,洛厄尔校长感叹“上大学的所有需要都是永无止境的”.尽管如此,由于哈佛校友的忠诚和捐赠数目之大,在大萧条开始后,捐赠虽有所减少,但仍然可以维持一定的捐赠水平.
2．科南特校长的筹资运动
20世纪30年代,世界经济遇上前所未有的经济危机,它对整个资本主义世界造成了很大破坏,大学也经历了严峻的财政困难时期.为弥补财政不足,哈佛大学不但上涨了学费而且也准备进行大规模的筹资运动来解决一些紧迫的问题.哈佛的捐赠收入由1931年的1560万美元,下降到1935年的260万美元.
科南特本人并不愿参加筹资活动,导致哈佛大学在这方面落后于其他学校.但是他对更优秀的学生和教师的渴望,以及哈佛大学300周年纪念活动的临近,使他不得不寻求资金来改善学校生活,提高学校声望.因此,尽管这样,科南特还是计划筹集3000万美元.300周年庆典结束之后,300周年纪念基金却迟迟拖延启动.到年末粗略计算只筹集到550万美元,只是目标的18%.1946年9月,科南特办公室准备了一份自1933年以来达到500美元或以上的捐赠者名单,其中467位不是校友,占到52%,令人吃惊.
1947年夏天,科南特也批准了一个9000万美元的筹资活动.1951年～1952年,哈佛只有1170万美元.到1953年,由于朝鲜战争的影响,这次筹资活动除了启动项目需要的一点象征性资金外,始终没能筹到更多的资助.科南特以其教育理想而闻名,哈佛大学筹资将随着新领导、新方法的出现而出台,并且发生变革.
3．普西校长的筹资运动
因科南特在筹资方面的不足导致哈佛大学在筹资方面落后于其他学校,而且从当时的形式来看,筹资运动已经成为整个美国私立高等教育募集资金的主要方式.哈佛大学的发展受制于收入的影响.因此,董事会在任命校长的时候就已经把能够提高哈佛大学的收入水平作为新任校长最主要的任务了.
普西上任之后,首先致力于神学院600万美元的筹资计划.普西校长在对哈佛大学三年的了解的基础上开始酝酿一次大规模的筹资运动.因为普西校长在阿普顿惊讶地发现,当地电线制造厂工人们的薪水是他的教师薪水的4倍,他决定发起一场“为了哈佛大学一一哈佛本科生院计划”的筹资运动,募捐目标是8250万美元,这在当时美国从来没有的事情.这次筹资将一举为多项需求（校舍、教师薪酬、奖学金）集中筹资.这次筹资最具独创性的是一所现代的研究型大学能使他的多种需求整合为一个整体,融合这种分裂的筹资原则向前走出实质性的一步.1957年6月,普西校长在开学典礼上公布这次筹资计划.筹资主要用于两个方面,一半是设施建设,另一半是巩固本科生教育.
1958年9月19日,普西校长第一次尝试利用电话和电视系统向公众募集资金,解释哈佛大学需要这些捐赠的理由.1959年6月5日,开学典礼标志着哈佛本科生院计划的正式完成.至此哈佛共筹集到了6700万美元,相对计划目标还是差了1500万美元.哈佛延长了筹资计划,到1960年初,实现了8250万美元的目标.这次筹资的成功主要是由于哈佛大学筹资的地方分权原则,充分调动了各院系的积极性,首次开创了连续4年为一个明确目标,有组织、有计划的筹资运动.
4．德里克-博克校长的筹资运动
博克校长任期内遭遇石油危机,经济出现下滑的时期.受美国宏观经济的影响,以及其他大学筹资运动的不断发展.为弥补资金不足,博克校长在1979年～1984年领导了一次为文理学院筹资3.5亿美元的筹资运动,其目的是改善哈佛大学办学条件、增加奖助学金名额、招募最优秀的教授,在筹资结束的时完成了3.56亿美元的目标.这次筹资运动采取了以下措施.
一是建立专门的筹资机构.哈佛大学建立了校友事物和发展办公室( The University DevelopmentOffice)．成员有600名,负责在全美组织5000名校友的组织协调工作,其中超过10万美元的捐赠就有385项,占整个捐赠的58%.
二是抓住关键富人的筹资策略.在筹资运动中关键的富人捐赠非常重要,他们的捐赠可以起到榜样示范的作用,增加捐赠的数量,推动筹资运动的顺利进行.
三是校友捐赠.校友是哈佛大学发展和捐赠的最坚定的支持者,他们的捐赠至关重要.1984年1959届毕业生聚会就为母校捐赠500万美元,但哈佛大学仅仅为这次聚会花费70万美元.1924届毕业生为庆祝他们第60次聚会,捐赠了1200万.在班级聚会的时候,每人都可以得到一个一次聚会的报告.报告详细记述了每一个人的具体信息,让他们感觉到自己永远没有离开哈佛大学.进入哈佛大学处处都可以感受到捐赠的浓厚氛围,教授的讲座、图书馆、博物馆、实验室都以捐赠者的姓名命名,使本科生进入哈佛大学就浸入捐赠的文化,久而久之养成了为母校发展捐赠的习惯,为母校发展做出自己贡献的信仰.哈佛大学通过这种无声的教育使学生也成为一名潜在的捐助者.
1984年,文理学院筹资结束以后,博克校长基于对哈佛经济状况的担忧,准备进行下一次的筹资.这一次的筹资目标是10亿美元,博克校长设立了博克校长周末会的机制,邀请校友参与其中,感受教授们对全球政治、经济、科学问题的辩论,提升富有校友和出身名门校友的捐赠意愿.
5．陆登庭校长的筹资运动
1994年,哈佛大学开始为期5年的捐赠运动,目标是21亿美元.其中一半是给本科生院和文理研究生院使用,医学院和商学院各得10%,还有12%的资金破天荒第一次用于设立校长基金,由校长任意支配,最后得到26亿美元.
首先,哈佛大学筹资经验、业绩,引起各大学的重视、仿效和学习,在高等教育领域产生了重要影响.这次捐赠运动计划是一个综合的捐赠运动,学校鼓励它的9个院系更加紧密地合作.在这次捐赠运动上,哈佛文理学院开始了一个大学概念的宣传,进行真正的第一次全校性的捐赠运动.
其次,要真正实现捐赠的内部价值和外部价值的统一.从学术角度来看,捐赠的目标主要是基于跨学科获得战略思考,然后用捐赠的资源支持跨学科的发展过程,建立院系之间在课程和研究方面更加紧密地合作.一种方式是发起一场大规模的捐赠运动,向各院系展示他们有共同的需要,可以分享共同的利益.另一种方式是为跨学科项目提供资金支持.从这种视角出发,赋予学术的、学院的和历史的理由,追求更多的跨越学院和学科边界的合作,为各个院系之间的领导提供一个捐赠运动平台. 再次,设计和实施良好的公共关系和交流计划.哈佛的领导曾认识到,由于这次捐赠运动数额和规模都是空前的,将会收到广泛的关注.从这些广泛的关注中,计划者要为校内外的公众传递哈佛大学对社会和教育的贡献,以及哈佛大学这次捐赠运动是怎样地更好地服务人们的利益.交流计划的战略认识到总体目标是对这两个不同的目标群体传递不同的信息.两个目标群体,一是有可能提供金钱支持的和只是传递捐赠金钱的信息,一个是只是更好地理解哈佛大学的需要和这次捐赠运动的目的.后者明显是捐赠运动的非经济目的.哈佛大学雇佣了校外专门的交流公司设定捐赠者的捐赠底线态度.这个目标是确定这些捐赠者他们对这次捐赠的态度,和他们对哈佛以及额外资金需要的看法.在2001年活动结束的时候,进行交流调查.从调查结果来看,大部分美国民众认为哈佛大学值得帮助,分别占到63%、71%和87%,认为哈佛需要帮助的占37%、46%和62%.
最后,哈佛大学不断开拓捐赠来源的区域.设计实施了哈佛地方志愿者、发展希望和国际拓展计划.哈佛大学发展办公室对传统的波士顿、纽约和华盛顿地区也特别关注.哈佛大学捐赠运动计划要求1000名的领导,主要是校友,也包括非校友的志愿者为捐赠运动服务.他们还组织了基于地区的几个委员会,波士顿、华盛顿特区、纽约、洛杉矶、芝加哥、圣弗朗西斯科.这些地区委员会由一名地区领导人领导,主要是校友和朋友.另一个发展的志愿者的拓展运动是开展了哈佛大学国际拓展活动,利用海外校友力量进行捐赠.这次筹资运动使年度捐赠从千万美元级别上升到5亿美元级别,大大提升了哈佛大学的筹资水平.
三、对我国民办高等教育的启示
哈佛大学在漫长的筹资历史长河中积累了丰富的经验,从仅有一所教室、年经费不足200英镑的小学院发展到2009年拥有260亿美元捐赠基金的研究型大学.按照2009年哈佛大学19348名学生来说,每一位哈佛大学的学生可以获得生均1345637美元捐赠基金,数额之大令人震惊.哈佛大学筹资运动的组织形式、筹资策略等对我国民办高校筹资办学资金,构建多元化筹资体系、促进民办院校可持续发展有着重要的启示.
1．完善捐资制度,优化捐资政策环境
政府应制定和完善捐赠的相关法律,完善相关捐赠税法,完善捐赠激励制度,弘扬捐资助学的捐赠精神,改善社会风尚,培育良好的慈善捐赠文化.营造利用社会捐赠发展民办高校的政策与环境,促进公民自觉行动,提高企业承担社会责任、履行社会义务的积极性,完善企业、个人等捐赠者税收减免优惠政策,充分调动捐赠者和受益者双方的积极性,使社会捐赠成为个人、营利组织和非营利组织向民办院校提供公共产品及服务的重要方式.
2．健全筹资队伍,积极开展捐赠活动
哈佛大学实现了筹资人员的专业化、职业化和非专业人员相结合的模式.我国民办院校要建立专业组织机构、制定完善的捐赠制度,建立捐赠队伍,巩固建立稳健忠实的捐赠主体,借鉴国外捐资的经验,组织开展积极的募捐活动,吸收个人或机构的资金,探索适合中国国情的捐赠基金资本运作模式,推动民办教育捐赠健康发展.
3．树立筹资意识,努力拓展筹资空间
哈佛大学的每一任校长都把募集大学办学资金作为自己任期内一项重要的任务来抓,尽管科南特校长对筹资不感兴趣,也在任期内进行两次较大规模的筹资,可见进行办学经费的筹集是校长的主要职责.作为民办院校的校长,要树立筹集教育经费的意识,加强筹资队伍建设,精心策划筹资方案,加强与社会各界的联系,拓宽资金筹措空间,走多元化筹资道路.政府应坚持对民办院校“扶持与规范并举”,建立健全法人治理结构,分发挥资本市场、国家、社会、民办院校四个关键主体的力量解决自身面临的资金问题.
4．完善产权制度,保护投资者权益
明晰的民办院校的产权制度是民办院校发展的基础.一是应完善民办高校产权制度,保护关键投资者的利益,但必须坚持公益性办学宗旨,正确区分营利性和非营利性、投资和捐赠的不同,使投资者获得必要的“合理回报”；二是采取激励机制,激发民间资本的投资热情,激励更多民间资金投向教育领域；三是处理好民办高校的规模与质量、短期目标与长远战略的关系；四是借鉴和学习国内外高等教育的办学经验,加快转变民办院校发展方式,提升民办院校的竞争实力和公益性,增强“自我造血”功能,使民办高校在充分利用市场资源的基础上拓展生存和发展空间,促进民办高校可持续发展.
四、小结
尽管我国的民办高校有了很大的发展,但受诸多因素的限制,办学经费短缺一直是制约民办院校发展主要障碍.因此,我国民办高校可从哈佛大学筹资经验中获得启示,包括建立筹资组织结构、运用高超的筹资策略等募集发展资金,为民办高校可持续发展提供良好的资金保障.
（作者单位：杨德岭,许昌电气职业学院；徐来群,许昌学院高等教育研究所）
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