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《中国家经济结构转型方式和政策实施基于新结构经济学模型的讨论》

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著名的理性预期经济学家、诺贝尔经济学奖的获得者卢卡斯曾说过：“人们一旦开始思考经济增长的问题,就很难再去思考其他的问题.”经济增长始终是经济学研究的重要课题之一,也是经济学领域自古以来不同学派颇具争议的话题之一.各个经济体的经济发展状况有着很大的差异,经济学家们始终试图寻找相关理论,解释并促进经济增长,他们利用数学方法和理论分析,结合各经济体的发展实例证实和论证,其中包括由面板数据到时间序列的考量,由此派生出基于不同分析架构的经济增长理论.

新结构经济学是对经济增长理论研究的一个新的思想框架.它由新古典经济学出发,以其主要研究方法来研究经济增长中的结构,主要致力于研究其动态变化.我国正处于发展的转型期,能否把握机遇,实现经济的进一步增长,其关键在于是否能够掌控风云莫测的国际局势中,经济结构转型的若干机遇.

本文主要由三部分组成,具体如下：

一是经济增长理论.本部分回顾了古典到新古典的经济增长理论,着重分析了内生增长理论的主要逻辑和思想,对经济增长理论的发展进行了简单概括,并对其核心理论思想进行分析.

二是新结构经济学.本部分由新古典经济学出发,提出以经济要素禀赋结构为出发点进行研究的新结构经济学理论架构及其变迁,阐释了经济结构对国家发展,尤其是经济增长的重要影响.

三是结论与政策建议.本部分结合研究内容,就政府行为和经济政策,针对中国经济增长提出了相关建议.

一、经济增长理论

经济增长是一个经济体物质财富的累积,它表现为一个国家GDP或国民产出的上升.是重要的宏观经济指标.

(一)古典经济学中的经济增长理论

亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中指出,劳动是生产商品的源泉,劳动是财富的源泉.有两条途径可使国民财富增加,一是提高工人的劳动生产率,二是增加工人数量.具体的方法有,分工（提高劳动生产率）和增加资本积累（增加雇佣工人的数量）.

古典经济学强调,经济增长取决于生产要素的投入量,并且在资源一定的情况下,随着资本和劳动力的增加,存在边际报酬递减的情况.并随着资本积累,必须存在技术进步.

(二)新古典经济增长理论

20世纪30年代,伴随着资本主义经济危机的大萧条使得经济学家对古典经济学的认识产生了一些新的观点,新古典经济学理论应运而生.凯恩斯是新古典经济学的重要代表,他以短期经济运行为研究核心,把重点放在有效需求不足的问题上,但是,由于没有长期经济增长研究理论的支持,凯恩斯的理论核心缺少动态化,很难说明经济增长的一般性.

1.哈罗德-多马模型.哈罗德-多马模型是基于凯恩斯的分析理论提出的,致力于实现凯恩斯增长理论的动态化.在这里,经济增长被抽象为三个宏观变量之间的关系：经济增长率G、储蓄率s和资本-产出比率v.为了将各种复杂的社会因素抽象掉,在哈罗德-多马模型中,假设只有一种产品存在于社会上,它既是消费品,又是资本品,既满足了一般消费者的消费需求,又可以由资本家用于扩大再生产.与此相对应,社会上仅有一个生产部门,仅有唯一一种技术.

他们之间的数学关系是：

G等于s/v

也就是说,一国的经济增长与储蓄率成正比,与资本-产出比率成反比.

显然,哈罗德-多马模型的经济意义即是,经济增长与产出增加呈正相关关系.因此,要想达到经济增长的目的,就必须增加生产中资本品的投入,例如固定资产、建筑物等等,并且这种增加是有条件的,增加量必须超过上一时期资本品在生产中的损失,也就是说,必须要有新增的净投资.这种新增的净投资的主要来源就是储蓄.因此,在资本-产出比一定的条件下,经济增长的速度决定于储蓄率的大小.

在早期的经济增长理论中,一般我们认为最重要的生产要素是劳动.随着工业的不断发展,资本的重要性逐渐凸显.哈罗德-多马模型就是旨在说明储蓄和资本形成对经济增长的重要作用.其政策指向非常明显：在一定时期内,技术水平基本固定,经济增长的唯一动力是资本投入的增加,资本的源泉是储蓄,因此,为了促进经济的进一步增长,就应制定相应的政策,提高储蓄率.

然而,哈罗德-多马模型也有很大的局限性.首先,它局限于固定要素比例的生产函数.它假设资本是稀缺的,并且资本无法被劳动所替代,资本-产出比是固定的.而在现实中,生产要素投入比例往往是可以变动的.尽管利率具有刚性,却也并非那么严重.在长期中,经济环境和政治制度都会发生改变.

其次,哈罗德-多马模型过分强调储蓄的作用,忽视了许多其他重要的相关因素.在现实世界中,经济体往往处在一个开放的经济条件中,国内储蓄的增加可能会流向国外,从而未必形成资本.同样的,资本的形成也未必能够提高生产能力,不一定能够增加经济产出,在发展中国家这种现象更为显著.生产过程与许多其他因素相关,发展中国家面临着更多的约束,如经济的短缺和政策的落后,因此资本投入的提高往往因为无法与适当地劳动力和制度相配合,无法得到最大程度的发挥,因而并不能够实现预期中产出的提高.

2.索洛模型.正是由于哈罗德-多马模型在可应用性上还存在一些不足,索洛模型应运而生.索洛模型在劳动供给不变的完全竞争市场中,描述了资本和劳动投入的增长所引起的产出增加.并与储蓄率、人口增长率和技术进步相结合,论述了一个动态发展的经济增长均衡模型.

假设生产函数产出取决于资本存量和劳动力Y等于F(K,L),则人均生产函数为Y/L等于F(K/L,1),可以记为y等于f(k).从另一个角度看的话,人均产出等于消费+投资,如果认定储蓄的比例为s,并且储蓄等于投资,那么消费的比例为1-s.则i等于sy等于(x).如果资本的折旧律为δ,则每年折旧的资本量为δk.

首先考虑经济体只有资本积累,Δk等于(k)-δk.显而易见,一个经济体在经过一个较长的时间之后,最终会回到一种长期的稳定状态,即Δk等于0.结果是存在k*使人均资本存量保持不变.

当然这并不能代表一个真实的状况,实际情况下,还会有人口的增长和技术的进步.当考虑人口增长率为n时,Δk等于(k)-(δ+n)k,稳定状态下,也存在k*使人均资本保持不变.

最后,考虑进来技术进步的过程,此时模型需要做一些修改,生产函数更改为Y等于F(K,L*E),其中L*E称为工人的有效数量.有效工人的人均生产函数为Y/L*E等于F(K/L*E,1),同理可以记为y等于f(k),假设单位的劳动效率E是按照g的速度增长,则k等于(k)-(δ+n+g)k,这时得出来的稳定状态下的k*,是单位有效工人的,由于劳动效率的提高,最终人均资本会增加.这也是技术进步与仅仅有资本积累和劳动力增长最大的不同,只有技术进步可以使人均资本增加,可见科技进步对国家发展的重要性.

随着增长模型的发展,超越索洛模型新产生了一种内生增长理论：两部门模型——Y等于F[K,(1-u)LE],ΔE等于g(u)E,ΔK等于sY-δK(u为大学劳动力的比例)

Δk等于(k)-[δ+n+g(u)]k

与哈罗德-多马模型不同的是,在索洛模型中,资本可以被劳动所替代,同样的产出可以对应不同的资本-劳动比,随着经济的发展,生产者不仅可以通过单纯的增加资本来提高产出,也可以通过调整资本和劳动的组合来保持经济稳定、持续的增长.并且,索洛模型还强调技术进步对经济鞥长的影响,在长期中,技术水平的提高有着决定性的作用.对于发展中国家而言,不应只注重资本的原始积累,还应注重保证资本质量,使得资本与技术创新相结合,发挥出最大的效用,创造更大的价值.

索洛模型的主要局限有,其所建立在的总量生产函数并不能够非常准确的符合现实,现实中,物质资本的适应性很难达到模型中描述的能力.并且将经济增长的因素假定为外生的,因此模型的解释能力也受到了限制.

二、新结构经济学

一个国家的经济在不断发展进步的同时,经济结构也会发生不断地变化.二战以来,现代经济学的主流观点是结构主义,即认为经济是由外生决定的,着重分析由于外部性、信息不完全、马太效应等原因引起的市场失灵,强调政府在促进经济发展中不可忽视的作用.然而,由政府主导的产业升级政策却没能在发展中国家中取得显著地效果,相反,普遍的失败使得人们对结构主义逐渐失去信心.

新结构经济学强调,在经济发展中,尤其是发展中国家的经济增长过程中,最重要的是要由市场和政府协同,政策和制度须符合不同发展水平下不同的结构特征,其中,这些结构特征主要是内生因素.

(一)新结构经济学要点

新结构经济学并非建立在传统的二分法之上,即并非将经济水平简单的分为“发展中”与“发达”两个离散的层次,而是将经济发展视为一个连续不断地变化过程,由农业经济逐渐发展为工业化经济,由低收入国家发展为高收入国家.

一个经济体的结构由自然资源、劳动力、人力资本和物质资本所决定,且在不同的发展水平下,这个经济体的结构是不同且固定的.因此,最优产业结构随着经济增长而发生变化,且与经济体的禀赋相关.所以,在不同的发展阶段,不同的产业结构下,与之相对应的最优资本密集度和劳动密集度都有所不同.

由于经济的发展是一个连续不断变化的过程而非分裂的不同阶段,因此在不同的发展水平下,我们就需要产业的多样化与产业升级相结合,使得一个经济体在最具发展潜力的产业内拥有较大的占比.而这就需要在市场自动调节之外,由政府制定相关政策和制度协调禀赋和基础设施的分配,以此促进产业在多样化的进程中的得到产业结构的升级.

(二)基本模型

新结构经济学分析的起点是不同经济体之间禀赋的差异.在特定的时间点,给定经济体的初始禀赋是一定的,古典经济学认为,一国的禀赋包括资本、劳动力和土地,构成生产所需的生产要素.

禀赋结构随国家发展水平的而发生变化,因而也就会有不同的经济结构.对于发展较为落后的国家,由于资本稀缺,通常生产活动是以劳动力和自然资源为主要生产要素的,因而大多形成劳动密集型产业（农、牧、渔等用于维持基本生活或生存水平的产业）,企业很难具备规模经济的优势,很难在竞争市场中取得比较优势.对于正在发展上升期的发展中国家,要素禀赋结构决定要素相对,并进一步决定一个国家的最优产业结构,这些共同影响了最适合经济发展的企业规模大小和要素分配.而对已经实现工业化的发达国家而言,资本是相对丰裕的生产要素.这些国家普遍已经具有较高的科技水平,由于边际收益递减,想要进一步实现产业升级,需要大量的成本,并且承担的风险也更大.

我们模型的主要目标是解释发展中国家产业随着经济发展转型的动态变化,我们显示在不同的发展阶段,产业结构是如何取决于经济体禀赋结构的,并研究其演变规律.现代国家的特点是不断地技术创新和产业升级.随着GDP的增长,劳动密集型（如纺织品）产品的生产会不断衰落,取而代之的是资本密集型产业（机械、电子等）,而当资本更加密集使用的产业出现时,之前取代劳动密集型的资本密集型产业也会随之衰落.如图一所示,日本在发展过程中的产业升级路线正符合这一特点.

（图一）

尽管这种产业升级中繁荣和衰退的现象非常明显,但是在目前的研究中还没有成型的经济模型来将产业的产生和发展形式化.在之前的转型经济学家阿西莫路等人的定义中,这种随着资本变化,产业升级的路线被称为“倒V型增长”.对我们而言,最需要解决的首要问题就是,这种在产业升级中显而易见的“倒V型增长”是怎样随着经济的增长而出现的,进而,帮助我们确定,在既定的发展条件下,哪一种产业结构是最优的.仅仅通过衡量长期内的结构变化,是不足以解决这些问题的.

1.前提与假设.我们的模型建立在一个封闭条件下的发展中国家中,并且我们假设市场是完全竞争的.假设,每单位的产品需要L单位的劳动和E单位的资本（包括有形资本和无形资本）.定义：

Cn,n等于0,1,2…

那么,将每单位的产品加和,我们便得到了总产品的表达式：

（1）

此处,λ的含义是对于每一个产品Cn,都有一个对应的技术系数λn,来反映此产品在最终产品中所占比例.在这里,我们采用常相对风险规避效用函数CRRA：

（2）

其中,产品0只需要投入劳动力而不需要投入资本；产品1,2,3…,需要同时投入资本和劳动,且符合固定投入比例的生产函数.

定义产品为p,资本的租金为r,工资为w.在完全竞争市场条件下,厂商是零利润的,那么,对于商品c0,由于没有资本,只有劳动的投入,p0等于w.对于商品cn,则有pn等于w+anr(n等于1,2,3…),假设：

（3）

表示,技术系数λ越高的产品,都对应更高的资本密集度.我们有生产约束

（4）

我们需要在既定的生产约束下,使产量达到最大化.即,在（4）式的条件下,使（1）最大化.

2.市场均衡.由前文的讨论,我们知道,市场均衡是由要素禀赋结构决定的,即.我们可以证得,在同一时期,如果两产品同时投入生产,那么这必须是两种拥有相邻技术系数的产品.由此我们可以得到,当产品n和产品n+1同时投入生产时,由消费者效用最大化的条件可得,

（5）

通过化简,即可得到

（6）

明显,对于任意的产品j,当,有,相反的,对于,有,即j对于j+1和j-1都是严格偏好的.因此,当,产品n+1对于产品n+2一定是严格偏好的（边际替代率大于比）.这意味着对于任意j≥n+2,cj等于0,同理,对于任意1≤j≤n-1,cj等于0.又由于产品0意味着并没有资本投入,即并没有实际的产出,因此,当产品0和1处在被生产的时期时,我们可以确定的是,对于任意n≥2,产品1是严格偏好于任意商品的.

在市场出清条件下,劳动和资本满足：

（7）

（图二）

图二显示,一单位劳动对应an单位资本,设：W等于（L,E）,用来表示一个国家的禀赋条件.当W等于anL,则只生产产品n.同样的,如果W等于an+1L,则只生产产品n+1,当anL<W<an+1L时,此国家同时生产产品n和产品n+1,在市场出清条件下,我们可以看出产品n和n+1所对应的劳动力和资本分别是OA和OB,随着禀赋的变化,产品n和n+1的产量也会发生变化,即产业结构发生改变.

我们可以将两种同时生产的产品的产量与禀赋（劳动和资本）之间的关系整理成如下所示：

当n≥1,anL＜E＜an+1L时,有

因此,在一个封闭经济中,市场均衡由禀赋结构确定,即.且在一个均衡中,有且仅有两个技术系数相邻的产品,当人均资本增加,每种产品的生产都呈现“倒V型增长”.当某种产业进入市场后,总会经历由繁荣到衰退的过程,最终被另一种资本密集度更高的产品所替代.并且,与此同时,租金和工资的比率会随着资本和劳动比率的上升而下降.

（图三）

而随着资本的积累,租金和工资的相对会呈现出阶梯状的下降.这是由于我们的模型是建立在固定投入比例的生产函数（里昂惕夫生产函数）之上的,并且随着产业结构的改变,会发生资源再分配,而相对却并不会因此发生改变.

通过简单的代换和推导我们可以得出当,（n≥1）时,资本在总产出中的占比为,因此,资本占比在每个发展周期内都是单调递增的,当经济进入下一个发展周期时（对应不同的产业）,资本占比则会直接降低到,但在n≥1的任意发展阶段中,资本占比永远是在区间内的.

在图一中,我们已经可以大致的看到产业间相互更替的情况,在图二中,我们对于一个国家是如何由生产产品cn过度到cn+1的（cn在产业中占比的变化）.那么,当资本到了anL时,产品n+1将进入市场,随着E增加到an+1L,产品n+1的产量也不断增加,但在E等于an+1L时达到顶点,随后还是衰退.当E等于an+2L时,产品n+1退出市场,一个技术系数（资本密集度）更高的产品n+3进入市场,循环往复.

基于以上分析,我们可以看出,一个国家的产业结构是决定于该国家的禀赋结构的,随着资本与劳动力禀赋比例的改变而发生改变,并且不断进行产业的发展、衰落和更替.那么,对于一个国家而言,如何在现有的禀赋结构条件下,确定处于正在发展期有发展潜力的企业,是十分重要的.

三、结论与政策建议

当代著名的转型经济学家林毅夫认为,在传统计划经济体制下成长的企业,缺乏一种“自生能力”,而这种自生能力却是现在市场竞争中所必须具备的.此处的“自生能力”的定义是：在一个完全竞争的市场条件下,只要有规范的管理,则可以预期这个企业获得一个正常的利润率,而完全不需要政府或企业相关机构的外力帮助.也就是说,正如前文所述,对于一个国家而言,在不同的发展时期,对应不同的禀赋结构条件,各产业都有着不同的发展前景和发展潜力.而竞争市场中的企业往往很难意识到哪种产业是符合发展潮流的.从根本上来讲,这是因为企业的盲目性,导致其对产业、产品的选择没能很好的符合该国家的要素禀赋结构所决定的该国的比较优势.

我们仍以日本为例.日本的土地资源较为稀缺,劳动力工资非常高,因此,在劳动密集型的农业产品上处于劣势地位.因此,在日本,如果想让此类农产品有较好的发展,则必须有政府出台相关的政策,对农业进行补贴和保护.我们称日本的农业部门是不具有“自生能力”地.同理,对于正处于经济转型期的国家而言,往往资本积累较少,因此,重工业的发展不具有比较优势.在这里,重工业部门也是不具有“自生能力”的.

基于以上观点,我们可得出以下两点结论：

（1）由于一国的要素禀赋结构内生决定了该国具有比较优势的产业和技术结构,如果发展中国家没能很好的把握本国具有比较优势的产业,盲目的追随发展中国家,而追求与本国要素禀赋结构不相符的产业,则该国企业一定是缺乏自生能力的.倘若在一个开放的完全竞争市场中,这个产业将不具备竞争力.

（2）一些不具备比较优势的产业,必须依赖于政府的补贴和相关政策的保护才能够创造剩余.如果我们一味地追求完全竞争的市场经济,而不考虑转型期的禀赋结构现状,盲目的取消政府干预,则势必会对这些产业造成非常严重的影响,因为他们无法在完全竞争市场中自生,势必会破产和倒闭.

既然如此,政府该如何做呢？

首先,对于本身就具有自生能力的企业而言,为了能够继续维持其自生能力,其产品所依赖的技术必须依据生产要素禀赋结构的升级而进行改变.这无疑需要企业充分的了解关于国家禀赋结构变化以及与之相对应的新产业和新技术的信息,而通常情况下,会存在信息不对称的情况.所以,政府可以为企业收集相关的此方面的信息并无偿提供给企业供其参考,可采用产业政策的形式予以公开,帮助能力本身较强的企业顺利转型.而且,技术的改变和升级必然需要不同部门的协作和配合,包括相应的人力资本、融资机构的改变等等,对此,政府必须对配套设施进行充分完善.此外,作为一种创新行为,必然面临着承担失败的风险,但每一次失败的同时也是为以后的调整积累经验,政府除了对这些勇于尝试的企业予以补贴和扶持外,还应及时总结经验教训,把失败的案例总结分享给后来者.

其次,对于本身不具备自生能力的企业,只能依赖于政府的帮扶才能在竞争市场中盈利.如果企业拥有较大的国内市场份额,政府可帮助其转换市场资金,通过海外资金来应对国内禀赋结构对企业的发展限制,例如帮助企业上市,进行海外融资等等.而对于不具备这种条件的企业,可以转变运营方式,充分发挥人力资本的优势,进行产业转型.

现代经济的发展,本身就是一个充满机遇与挑战的过程,这其中必然面临着产业及其相应技术的不断转型、升级以及配套设施的不断完善.这是一个循序渐进的过程,在这个过程中,我们切不可以急功近利,不可以一味地追求发展和发达国家相同或相类似的产业.在过去的发展中,我们曾试图通过政府的直接干预来应对市场失灵,采用进口替代的战略来发展这些本不适合我国要素禀赋结构的产业.也曾出现过将问题归结于政府的过度干预,而过分强调私有化和自由市场来引入发达国家的管理手段,而忽略了一些本不具备自生能力的企业的发展.

因此,在新的发展潮流中,我们必须看到经济发展的本质.针对符合本国要素禀赋结构的企业,政府不需要过多的干预,也不需要给予大量的帮扶和补贴,只需为其提供相应的发展政策和信息即可.对于不具备自生能力的企业,为了使企业获得市场竞争力,不至于在完全竞争市场上破产倒闭,需要企业大量且持续的政策帮扶,为企业培养或提升其自生能力,以更好地适应本国的要素禀赋结构.

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